二零二四年十二月

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　　鉴于华商基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限

　　鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

　　鉴于华商基金管理有限公司拟担任华商电子行业量化股票型发起式证券投资

　　为明确华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托

　　《华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金合同》(以

　　一、基金托管协议当事人

　　注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层

　　办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层

　　成立日期：2005年12月20日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2005160号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　成立日期：2004年09月17日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；

　　二、基金托管协议的依据、目的和原则

　　本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等

　　订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、

　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有

　　三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

　　基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的80%-95%，其中投资于电

　　如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

　　（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

　　资产净值的40％，在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，债券回购

　　（1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金

　　（2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

　　（3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

　　（4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

　　（5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

　　如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。

　　除上述2、8、14、16以外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金

　　的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合

　　（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

　　（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

　　式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基

　　基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

　　（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

　　基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金

　　本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央

　　本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责

　　基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险

　　（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登

　　本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能

　　（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案

　　（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对各类

　　（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

　　（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》

　　（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

　　（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

　　（十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度

　　四、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

　　（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

　　《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知

　　（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

　　五、基金财产的保管

　　金的持有人及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告由参加验资的2名或2

　　证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理人

　　《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银

　　基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管

　　与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表

　　对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

　　六、指令的发送、确认及执行

　　基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指

　　基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和

　　基金管理人应在银行间交易成交后，及时将通知单、相关文件及划款指令加

　　基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，

　　基金管理人尽量于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要

　　求当天到账的指令，必须在当天15:30前向基金托管人发送，15:30之后发送的，

　　则指令需要提前2个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视

　　最迟不应晚于T日上午10:00。对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担

　　保交收的业务，基金管理人应在交易日14：00前将划款指令发送至托管人。因基

　　基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指令

　　基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执

　　若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》

　　基金托管人由于过错，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产或投

　　基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授

　　基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

　　基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合

　　七、交易及清算交收安排

　　基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人

　　基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货

　　基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《托管

　　根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前3个工作日内，中国证

　　基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据

　　如果因为基金托管人过错在清算上造成基金财产的直接损失，应由基金托管

　　基金管理人应采取合理、必要措施，确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1

　　寸不足，基金管理人应在T+1日上午12：00前补足透支款项，确保资金清算。如

　　根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购

　　实行场内T+0交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行。

　　基金管理人按日进行交易记录的核对。每日对外披露各类基金份额净值之前，

　　基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金交易所场内证券账目，确

　　为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专

　　拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人

　　除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与

　　资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

　　下，基金托管人将赎回资金(含赎回费)于T+3日上午划往基金管理人指定的资金

　　（1）存款账户必须以本基金名义开立,并将基金托管人为本基金开立的基金

　　（2）存款银行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方单方面提出的对存

　　（4）资金划转过程中需要使用存款银行过渡账户的，存款银行须保证资金在

　　后30个工作日，且累计超过3笔（含）以上的，部分或全部暂停配合管理人办理

　　八、基金资产净值计算和会计核算

　　资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后

　　每个工作日计算各类基金份额的基金资产净值及基金份额净值，并按规定公

　　基金所拥有的股票、股指期货、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资

　　①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

　　②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估

　　③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值

　　⑤交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交

　　⑥对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况

　　①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同

　　②首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值

　　③在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首

　　（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供

　　（4）本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；

　　（5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

　　（6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日

　　（7）本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值

　　（9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

　　（10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

　　（11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

　　基金管理人、基金托管人按估值方法的第(9)项进行估值时，所造成的误差不

　　(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，

　　(2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，

　　(3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多次重

　　(4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），

　　本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

　　基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核

　　基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季

　　度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个

　　会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期

　　基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托

　　（九）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基

　　九、基金收益分配

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟订，并由基金托管人复核，按规定在规

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

　　本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。

　　十、基金信息披露

　　基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息披

　　基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合

　　基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为

　　对于不需要基金托管人复核的信息，基金管理人在公告前应告知基金托管人。

　　基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式

　　基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规

　　当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

　　(1)不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产

　　(2)基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

　　按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经

　　予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费查

　　本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同

　　十一、基金费用

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计算方

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为

　　的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。销售服务

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　（四）证券/期货账户开户费用、证券/期货交易结算费用、基金财产划拨支

　　付的银行费用、账户维护费、《基金合同》生效后的信息披露费用（法律法规或中

　　《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中

　　（六）基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和基金销

　　（七）基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复核程序、支付方式和

　　基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和基金销售服务费

　　基金管理费、基金托管费和基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，

　　在首期支付基金管理费、销售服务费前，基金管理人应向托管人出具正式函

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其

　　本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年，法律法

　　在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料

　　十三、基金有关文件档案的保存

　　基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

　　基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15年。

　　若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任

　　（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、

　　基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少15年。法律法规另

　　十四、基金管理人和基金托管人的更换

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)

　　(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的

　　(3)临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金

　　(4)备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

　　(5)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持

　　(6)交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，

　　(7)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

　　(8)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)

　　(2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的

　　(3)临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金

　　(4)备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

　　(5)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持

　　(6)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资

　　(7)审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

　　份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

　　（四）新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接

　　十五、禁止行为

　　（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

　　（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平

　　（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人

　　（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

　　（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未

　　（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

　　（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管理人员

　　（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、《基

　　（九）基金财产用于下列投资或者活动：1.承销证券；2.违反规定向他人贷

　　（十）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规

　　十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其

　　(1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

　　(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

　　清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存至少15年。

　　十七、违约责任

　　（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，

　　（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的

　　（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

　　（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基

　　十八、争议解决方式

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

　　十九、托管协议的效力

　　（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，

　　（二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日

　　（四）本协议一式六份，协议双方各持二份，上报监管机构二份，每份具有

　　二十、其他事项

　　如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应

　　除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协

　　二十一、托管协议的签订

　　证券之星消息，日前华商电子行业量化股票基金公布三季报，2024年三季度最新规模4.07亿元ip代理服务器排名，季度净值涨幅为11.66%。。

　　证券之星消息，日前华商电子行业量化股票基金公布二季报，2024年二季度最新规模3.63亿元，季度净值涨幅为2.86%。。

　　证券之星消息，7月8日，华商电子行业量化股票最新单位净值为1.2299元，累计净值为1.2299元，较前一交易日下跌0.36%。

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