是继东沙湖基金小镇“聚在沙湖”、“融在沙湖”、“成在沙湖”、“学在沙湖”等品牌活动之后，创新打造的又一活动IP，旨在通过云课堂、云解读、云路演的方式，从战略ip代理软件修改ip、政策、资本、产业、技术、人才等方面，为创业者提供高效精准的连接、实效深度的资源合作、有效多维的经验分享，助力企业成长。

　　近日，「云上沙湖」云课堂邀请金杜律师事务所合伙人上海分所知识产权部合伙人张逸瑞进行了线上直播，为大家详解科创企业知识产权审计和知识产权尽职调查相关问题。

　　大家好，我是金杜律师事务所的张逸瑞，非常高兴能有机会和大家从知识产权审计和知识产权尽职调查两个角度一起聊一聊科创性的问题。

　　作为知识产权律师，我们比较欣喜地看到，从科创板开板以来到现在，制度方面的变化，比较明确地解决了知识产权和企业科技创新能力的问题。对于科技创新型企业来说，知识产权保护应该走在企业各事项最前列，它可以解决企业科创力的问题，包括企业无形资产到底应该怎么运营、怎么保护、怎么布局、怎么管理，甚至还可以通过针对知识产权事项专门的财税筹划，对知识产权的布局进行优化，从而全面提升企业的知识产权能力。

　　以陶氏化工为例，它是知识产权律师经常挂在嘴边的典型案例。成立于1897年的陶氏化工是一个老牌化工企业，在20世纪90年代明确意识到化工行业正在商品化，必须竭尽全力从无形资产当中创造出价值，从而形成一条专门针对无形资产的价值流。

　　陶氏化工首先把自己的无形资产进行了专项分类，包括专利、技术诀窍、版权、商标、商业秘密等，梳理完后发现自己的专利总数达到了2.9万多项，每年用于专利的费用（维护费用）就有3000多万美元，意识到自己的专利处于分散的无组织状态后，公司管理层从专利管理入手，建立起企业的无形资产管理系统：

　　陶氏化工将知识产权和技术管理与业务活动的有机结合，短期成就是节省了4000万美元的知识产权维护费，并形成了一个新的企业许可业务，该业务每年可以带来1亿美元的收入。长远来说，该方法更加理解和重视整个创新过程、新技术开发 与商业化过程以及业务差距，并通过工艺技术收购开发了聚丙烯业务，通过确定最佳收购对象收购了联合碳化物公司以及罗门哈斯公司。

　　通过陶氏化工的经验可以看出，知识产权的动态管理其实是解决了知识产权管理的两大问题，所谓的管和理。

　　尤其对中小型企业有重要作用，因为企业在越早期发现越容易解决，早期做这件事情成本低，而且效果显著。

　　这句话是我在做知识产权管理经常跟大家提到的：不明白、不当家、不评估、无管理。这里简单说了知识产权资产管理要想到的几个问题：

　　第二，诊断——潜在的缺陷和资产威胁。比如我们最常确定的状况有知识产权完整性、知识产权的保护是不是到位、使用是不是OK。

　　• 对后续措施提出建议(增加申请、 撤回申请、变更拥有人、集中管理、许可体系的改进、使用手册、 续展、扩展地域范围等等)

　　首先列出现有知识产权资产清单，其次看一下这些知识产权现有的有效性。这里建议列出一张知识产权资产清单或者IP台账，能够看到很多非公开信息当中才能展示的企业未来研发的发展方向。

　　另外，还包含了对整个知识产权做出诊断，比如有无数据错误和需更新的内容 、费用交纳控制是否正常 、时限控制是否正常 、监控工作是否正常。

　　我们再来看一下深入的知识产权审计怎么做，一个深入的知识产权审计要结合资产有用性。我们提到了两个匹配性：

　　首先，列出现有的知识产权与产品的对应关系，同时要确定目前和未来真正能够对产品发挥作用的知识产权有哪些、产品线当中有哪些环节缺乏知识产权。

　　我们刚才说了深入的知识产权，在这个概念之后还会有更深入的知识产权审计。一个好的知识产权审计很费时间，并需要根据不断变化的商业领域和商业目的进行调整；要保证审计焦点锁定在对公司最重要的知识产权资产上；需要内部和外部的知识产权威胁预测；需要制定修正和规避的路线知识产权尽职调查

　　知识产权尽职调查是指对某一单位目前所拥有(包括自产或购买)、 使用的知识产权的状况所进行的系统性检查 。

　　在科创板之后，如果是一个IPO企业要进行知识产权尽职调查，我们现在取了一个新名词——科创力调查。我们可能会做出一个判断，它到底有没有核心知识产权，有没有科技创新能力，它的核心知识产权成果到底能不能支持主营产品，到底符不符合科创板对于科技创新能力的要求。

　　大家看一下知识产权重点调查的几个方面，比如权利的控制度、权利的有效性、权利的确定性、权利的真实性和合法性及权利的行使风险。

　　至于范围的问题，商标、专利、技术、秘密等都会有所区分。比如专利技术，IP范围一定是要结合这项产品到底想要实现的创新点在哪里以及我想要保护的到底是什么，对这个进行判断。

　　我先说一下专利跟商业秘密在最后能实现的成果到底是什么样的。专利意味着公开，商业秘密意味着保密。